四部門出臺兩用物項(xiàng)出口管制清單

我國將依法穩(wěn)妥有序推進(jìn)物項(xiàng)列管調(diào)整工作

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《中華人民共和國兩用物項(xiàng)出口管制清單》將有利于引導(dǎo)各方全面準(zhǔn)確執(zhí)行中國的兩用物項(xiàng)出口管制法律政策，有利于提高兩用物項(xiàng)出口管制治理效能，更好維護(hù)國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)，更好維護(hù)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定暢通。

□ 本報(bào)記者 萬靜

11月15日，商務(wù)部、工業(yè)和信息化部、海關(guān)總署、國家密碼局聯(lián)合公布了《中華人民共和國兩用物項(xiàng)出口管制清單》（以下簡稱《清單》），自2024年12月1日起實(shí)施。

據(jù)商務(wù)部有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，制定統(tǒng)一的《清單》是落實(shí)《中華人民共和國出口管制法》和即將施行的《中華人民共和國兩用物項(xiàng)出口管制條例》（以下簡稱《條例》）的基本要求，也是完善出口管制體系重要改革舉措?！肚鍐巍穼⒊薪臃稚⒃诩磳U止的核、生物、化學(xué)、導(dǎo)彈等多部不同位階的法律文件所附兩用物項(xiàng)出口管制清單物項(xiàng)，并充分借鑒國際成熟經(jīng)驗(yàn)做法，按照10大行業(yè)領(lǐng)域、5種物項(xiàng)類型的劃分方式進(jìn)行系統(tǒng)整合，統(tǒng)一編配出口管制編碼，形成完整的清單體系，與《條例》同步實(shí)施。

《清單》將有利于引導(dǎo)各方全面準(zhǔn)確執(zhí)行中國的兩用物項(xiàng)出口管制法律政策，有利于提高兩用物項(xiàng)出口管制治理效能，更好維護(hù)國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)，更好維護(hù)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定暢通。

整合物項(xiàng)出口管制法律體系

兩用物項(xiàng)是既有民事用途，又有軍事用途或有助于提升軍事潛力特別是可用于設(shè)計(jì)、開發(fā)生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的貨物技術(shù)和服務(wù)。這些貨物技術(shù)或服務(wù)出口后如被不當(dāng)使用，可能危害國家安全，影響世界和平和安全。

自20世紀(jì)90年代以來，我國陸續(xù)根據(jù)國際義務(wù)和實(shí)際需要，頒布兩用物項(xiàng)的相關(guān)清單，分散在多項(xiàng)出口管制行政法規(guī)中，但當(dāng)時(shí)并未頒布統(tǒng)一的兩用物項(xiàng)出口管制清單，而是通過商務(wù)部與海關(guān)總署聯(lián)合發(fā)布的《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》，合并多項(xiàng)法律規(guī)章中出口管制物項(xiàng)目錄以便于管理。

2020年12月1日起，《中華人民共和國出口管制法》正式生效，明確規(guī)定了中國出口管制應(yīng)當(dāng)采用清單管理制度，以加強(qiáng)對涉及我國國家安全、公共利益及國際義務(wù)履行的物項(xiàng)出口的管控。2024年12月1日起，《條例》將正式實(shí)施，進(jìn)一步細(xì)化了兩用物項(xiàng)出口管制清單的制定、調(diào)整程序及相關(guān)要求，標(biāo)志著我國在出口管制領(lǐng)域的法律框架逐步完善。

據(jù)商務(wù)部有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，此次制定《清單》是對現(xiàn)有已管制的所有兩用物項(xiàng)進(jìn)行系統(tǒng)整合，建立完整的清單體系和制度，暫不涉及具體管制范圍的調(diào)整。我國始終秉持合理、審慎、適度的原則開展兩用物項(xiàng)列管工作，目前已實(shí)施管制的兩用物項(xiàng)數(shù)量僅700項(xiàng)左右，明顯少于主要國家和地區(qū)。未來，中方將根據(jù)維護(hù)國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)的需要，在廣泛調(diào)查評估基礎(chǔ)上，綜合考慮產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、貿(mào)易、安全等因素，依法穩(wěn)妥有序推進(jìn)物項(xiàng)列管和調(diào)整工作。

商務(wù)部等四部門同時(shí)發(fā)布公告，2024年12月1日起，商務(wù)部、海關(guān)總署公告2003年第5號（《關(guān)于對磷酸三丁酯實(shí)施臨時(shí)出口管制的公告》）等11個(gè)公告廢止；商務(wù)部、國家密碼局、海關(guān)總署公告2020年第63號（《關(guān)于發(fā)布商用密碼進(jìn)口許可清單、出口管制清單和相關(guān)管理措施的公告》）所附《商用密碼出口管制清單》及商用密碼出口許可程序相關(guān)內(nèi)容也不再適用。

商務(wù)部有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，出口管制是國際通行做法，出臺《條例》《清單》等舉措，是對出口管制法的細(xì)化，目的是整合現(xiàn)行分散的制度規(guī)定，確保政策規(guī)定更加統(tǒng)一、規(guī)范、透明，增強(qiáng)可操作性。

界定專業(yè)術(shù)語明晰相關(guān)界限

記者注意到，在《清單》第一部分“清單的規(guī)范性說明”中，對一些長期以來業(yè)界存在諸多爭議的專業(yè)術(shù)語進(jìn)行了定義和澄清。

比如，“技術(shù)”是指在產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)或使用過程中所需的專門信息和知識，包括通過技術(shù)資料或技術(shù)支持轉(zhuǎn)移或提供的技術(shù)。

“技術(shù)資料”包括：藍(lán)圖、平面圖、圖表、模型、公式、工程設(shè)計(jì)和技術(shù)規(guī)格、手冊與規(guī)程，及其被寫入或記錄在諸如磁盤、磁帶、只讀存儲器等器件或其他載體上。

“技術(shù)支持”包括技術(shù)指導(dǎo)、派遣熟練工人、培訓(xùn)、傳授知識和技能、咨詢服務(wù)。

同時(shí)，《清單》明確對技術(shù)的出口管制不適用于公共領(lǐng)域信息、基礎(chǔ)科學(xué)研究中的技術(shù)或普通專利申請所必需的知識，這與國際通行做法相接軌。

“軟件”是指載入于有形媒體里的一個(gè)或多個(gè)“程序”或“微程序”的集合體。為此，《清單》明確，對“軟件”轉(zhuǎn)讓的管制不適用于以下“軟件”：（一）通常用以下方式提供給公眾的“軟件”：（1）在沒有限制的零售點(diǎn)中銷售；（2）專用于用戶自身安裝而無需供應(yīng)商進(jìn)一步具體支持的。（二）公共領(lǐng)域的。

同時(shí)，《清單》亦對物項(xiàng)的各生產(chǎn)流程和生產(chǎn)階段劃出了明確的邊界：“研發(fā)”是指“生產(chǎn)”前的各個(gè)階段：設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)研究、設(shè)計(jì)分析、設(shè)計(jì)概念、原型的裝配和試驗(yàn)、小規(guī)模試生產(chǎn)計(jì)劃、設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)、把設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成產(chǎn)品的過程、外形設(shè)計(jì)、總體設(shè)計(jì)、布置?！吧a(chǎn)”是指所有的生產(chǎn)階段：建造、工藝設(shè)計(jì)、加工制造、裝配（安裝）、總成、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、質(zhì)量保證。“使用”是指操作、安裝（包括現(xiàn)場安裝）、維護(hù)（檢查）、維修、檢修等活動。通過明確“研發(fā)”“生產(chǎn)”“使用”等術(shù)語的定義，為受管制物項(xiàng)的生產(chǎn)流程和生產(chǎn)階段范圍確立了清晰且分明的界限。

企業(yè)應(yīng)對物項(xiàng)全面審視梳理

針對《清單》所列兩用物項(xiàng)，出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)出口管制法和《條例》向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請?jiān)S可或以登記填報(bào)信息方式獲得出口憑證。

根據(jù)《條例》第三十九條的規(guī)定，出口經(jīng)營者未經(jīng)許可擅自出口兩用物項(xiàng)、出口禁止出口的兩用物項(xiàng)、超出出口許可證件載明的范圍條件和有效期出口兩用物項(xiàng)等行為，將按照出口管制法第三十四條的規(guī)定進(jìn)行處罰：責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，違法經(jīng)營額五十萬元以上的，并處違法經(jīng)營額五倍以上十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足五十萬元的，并處五十萬元以上五百萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營資格。

上海交通大學(xué)法學(xué)院教授王先林分析認(rèn)為，《清單》的發(fā)布對于出口經(jīng)營者具有重要意義。它為國家出口管制管理部門提供了更明確的監(jiān)管和執(zhí)法依據(jù)，為出口經(jīng)營者遵守法律、維護(hù)權(quán)益提供了更明確的規(guī)范。《清單》的出臺標(biāo)志著出口管制法實(shí)施進(jìn)入新階段，進(jìn)一步細(xì)化了管制措施的具體要求，明確了出口經(jīng)營者的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)了出口經(jīng)營者的權(quán)益，并明確了不履行義務(wù)的后果。

中倫律師事務(wù)所律師張國勛建議，出口企業(yè)應(yīng)對其當(dāng)前業(yè)務(wù)所涉及的各類物項(xiàng)進(jìn)行全面而細(xì)致的審視與梳理，以明確界定受管制物項(xiàng)，對其進(jìn)行準(zhǔn)確的物項(xiàng)分類編碼工作。針對受管制物項(xiàng)，企業(yè)應(yīng)著手開展嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的出口管制物項(xiàng)分類編碼自分類工作。建立和完善符合中國出口管制法律法規(guī)的企業(yè)內(nèi)部制度。目前中國出口管制法律體系日益完善，出口管制執(zhí)法工作亦將趨于嚴(yán)格。因此，在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建一套完備的符合中國出口管制法律法規(guī)的體系顯得尤為重要。若忽視在關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)置管控點(diǎn)，如未經(jīng)自分類便直接出口導(dǎo)致企業(yè)從事“未經(jīng)許可擅自出口”等違規(guī)行為，將使企業(yè)面臨極為嚴(yán)重的法律后果。