□ 楊尉苑（南京大學(xué)匯文人工智能研究院特聘教授）

長期以來，國際仲裁憑借程序靈活性、主體中立性與裁決國際可執(zhí)行性的核心優(yōu)勢(shì)，成為跨國商事爭(zhēng)端解決的首選機(jī)制，為全球貿(mào)易秩序穩(wěn)定提供了關(guān)鍵支撐。但隨著國際仲裁的日漸發(fā)展，越來越多使用者發(fā)現(xiàn)商事仲裁尤其是國際仲裁存在程序冗長、繁瑣、費(fèi)用高昂等問題。近年來，人工智能技術(shù)正以前所未有的速度嵌入國際仲裁的各個(gè)環(huán)節(jié)，推動(dòng)國際仲裁效能升級(jí)，塑造出一種新的“技術(shù)仲裁”圖景。但在人工智能賦能國際仲裁領(lǐng)域應(yīng)用的同時(shí)，也引發(fā)了對(duì)新型工具合規(guī)性與安全性的深層擔(dān)憂，其潛在風(fēng)險(xiǎn)與制度性困境亟待正視?；谏鲜霈F(xiàn)實(shí)，應(yīng)在梳理國際仲裁中人工智能應(yīng)用圖景的基礎(chǔ)上，揭示潛在風(fēng)險(xiǎn)與制度性困境，嘗試提出符合國際仲裁基本原則的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制路徑，使國際仲裁在數(shù)字時(shí)代更好地服務(wù)于全球商事爭(zhēng)議解決需求。

國際仲裁中人工智能的應(yīng)用圖景

《2025年國際仲裁調(diào)查報(bào)告》顯示，90%的受訪者計(jì)劃采用人工智能進(jìn)行案件研究、數(shù)據(jù)挖掘和文件審查。在使用AI工具的驅(qū)動(dòng)因素中，節(jié)省當(dāng)事人與律師時(shí)間、降低成本和減少人為失誤位列前三。

其一，人工智能能夠依托自然語言處理和知識(shí)圖譜技術(shù)，快速檢索、整理和比對(duì)大量判例、法律條文及學(xué)術(shù)資料，大幅縮短仲裁員與律師的研究時(shí)間，避免因人為疏漏造成信息缺失。例如，IBM公司（International Business Machines Corporation，簡稱IBM）開發(fā)的ROSS Intelligence平臺(tái)，能夠通過自然語言處理技術(shù)理解法律爭(zhēng)議焦點(diǎn)、案件事實(shí)及程序背景，并以書面語言呈現(xiàn)分析結(jié)果，為用戶匹配并推薦與當(dāng)前問題最為相關(guān)的案例和法律條文。其二，在數(shù)據(jù)分析方面，人工智能利用大規(guī)模算法建模和模式識(shí)別，可以精準(zhǔn)呈現(xiàn)案件的事實(shí)脈絡(luò)和法律邏輯，幫助當(dāng)事人預(yù)測(cè)可能的仲裁結(jié)果，并為仲裁庭的自由裁量提供量化參考。其三，在文件審閱環(huán)節(jié)，人工智能可借助文本識(shí)別與語義分析工具，自動(dòng)篩查合同、證據(jù)和陳述材料中的關(guān)鍵條款與潛在風(fēng)險(xiǎn)，大幅減輕人力審查的工作負(fù)擔(dān)。上海國際仲裁中心推出基于大模型的AI輔助仲裁系統(tǒng)，深度整合案件辦理全流程數(shù)據(jù)，為使用者提供了高效智能的文書輔助工具，標(biāo)志著仲裁文書制作邁入智能化新階段。

但值得關(guān)注的是，雖然人工智能工具在輔助行政與程序性任務(wù)方面獲得廣泛認(rèn)可，但人工智能系統(tǒng)潛在的錯(cuò)誤與偏見風(fēng)險(xiǎn)、保密性漏洞、法律技術(shù)經(jīng)驗(yàn)缺乏以及監(jiān)管空白構(gòu)成主要應(yīng)用障礙。大多從業(yè)者強(qiáng)烈反對(duì)將其用于需行使自由裁量權(quán)與專業(yè)判斷的核心領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)法律價(jià)值的權(quán)衡是仲裁員不可替代的本質(zhì)職能。

國際仲裁中人工智能的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制

據(jù)《2023年度國際仲裁調(diào)查報(bào)告：國際仲裁中的人工智能》分析，人工智能在提升案件處理效率與優(yōu)化程序運(yùn)行方面展現(xiàn)出顯著優(yōu)勢(shì)，但與此同時(shí)，也引出法律倫理、算法以及數(shù)據(jù)安全等方面的深層問題。對(duì)此，需要推動(dòng)技術(shù)與法律融合，從法律法規(guī)、算法審查、數(shù)據(jù)治理等多個(gè)維度構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制體系，確保人工智能技術(shù)的合理運(yùn)用，最大限度保證仲裁過程的公正性、透明度和可靠性。

完善監(jiān)管規(guī)則，厘清責(zé)任邊界。當(dāng)前，人工智能在國際仲裁領(lǐng)域的應(yīng)用尚處于探索階段，現(xiàn)行規(guī)則存在明顯空白，缺乏統(tǒng)一且明確的法律規(guī)范來約束人工智能使用行為，從而導(dǎo)致責(zé)任劃分不清與風(fēng)險(xiǎn)歸屬模糊。在此背景下，應(yīng)構(gòu)建涵蓋技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行為規(guī)范、責(zé)任認(rèn)定的監(jiān)管體系，為人工智能在國際仲裁中的健康發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)法律保障。首先，明確多元責(zé)任主體的法律義務(wù)。無論技術(shù)如何演進(jìn)，仲裁員的獨(dú)立判斷與專業(yè)權(quán)威都至關(guān)重要。仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)制定操作規(guī)范與合規(guī)手冊(cè)，為案件中人工智能的使用提供制度化指導(dǎo)。人工智能技術(shù)開發(fā)者與服務(wù)提供商也應(yīng)納入責(zé)任框架，在數(shù)據(jù)合規(guī)、算法可解釋性和系統(tǒng)安全方面承擔(dān)前置義務(wù)。其次，構(gòu)建動(dòng)態(tài)監(jiān)督與追責(zé)機(jī)制。設(shè)立獨(dú)立評(píng)估與審計(jì)程序，定期檢查人工智能在仲裁中的使用情況，并建立問責(zé)與救濟(jì)渠道，如出現(xiàn)因人工智能錯(cuò)誤導(dǎo)致裁決瑕疵，應(yīng)允許當(dāng)事人通過復(fù)核或程序更正機(jī)制獲得救濟(jì)。

強(qiáng)化算法審查，保障裁決公正。人工智能系統(tǒng)依賴算法進(jìn)行數(shù)據(jù)處理與分析，然而算法潛在的錯(cuò)誤與偏見風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重威脅仲裁決策的可靠性與公正性。為防控此類風(fēng)險(xiǎn)，首先，應(yīng)開展嚴(yán)格的預(yù)評(píng)估，審查數(shù)據(jù)來源的廣泛性、代表性與完整性，并通過模擬案例對(duì)算法輸出結(jié)果進(jìn)行準(zhǔn)確性和一致性測(cè)試。其次，在仲裁實(shí)務(wù)中，仲裁員必須保持獨(dú)立判斷，不能將人工智能結(jié)論視為自動(dòng)采納的“權(quán)威答案”，應(yīng)通過反向推理、與相似案例對(duì)比等方式檢驗(yàn)結(jié)論合理性，并在裁決理由中適度披露對(duì)人工智能結(jié)果的依賴程度，以強(qiáng)化程序透明度。最后，建立動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與糾偏機(jī)制。隨著案件進(jìn)程與外部環(huán)境的變化，人工智能系統(tǒng)可能出現(xiàn)異常偏離或邏輯瑕疵，因此應(yīng)設(shè)立持續(xù)監(jiān)控與反饋渠道，一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)調(diào)整算法參數(shù)或更換數(shù)據(jù)集，避免錯(cuò)誤被固化或放大。

完善數(shù)據(jù)治理，守護(hù)仲裁保密。保密性是國際仲裁的核心價(jià)值之一，而人工智能應(yīng)用中的數(shù)據(jù)安全問題，可能導(dǎo)致案件敏感信息泄露，破壞仲裁保密性原則。當(dāng)仲裁參與方將包含商業(yè)秘密、當(dāng)事人隱私的證據(jù)材料上傳至第三方AI工具進(jìn)行處理時(shí)，存在數(shù)據(jù)被非法獲取、泄露或違規(guī)跨境傳輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，應(yīng)先行實(shí)施數(shù)據(jù)分級(jí)與最小必要原則：對(duì)證據(jù)與文書進(jìn)行分類分級(jí)、脫敏與水印標(biāo)識(shí)，禁止將機(jī)密內(nèi)容用于模型再訓(xùn)練，保留可追溯的處理日志；在技術(shù)側(cè)，優(yōu)先選擇“本地/私域部署+隔離沙箱”，配合靜態(tài)與傳輸加密、零信任訪問與不可改寫的留痕；在治理側(cè)，利用數(shù)據(jù)處理協(xié)議（DPA）、供應(yīng)商安全評(píng)估、越界傳輸評(píng)估與審計(jì)權(quán)條款，將第三方模型納入合同監(jiān)管鏈條。我國最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)人工智能司法應(yīng)用的意見》，從制度層面要求加強(qiáng)司法數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理，強(qiáng)化重要數(shù)據(jù)和敏感信息保護(hù)，通過司法人工智能倫理委員會(huì)等機(jī)制，防范化解人工智能應(yīng)用過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)。

人工智能正以加速度滲透國際仲裁的各個(gè)環(huán)節(jié)，在顯著提升仲裁效率的同時(shí)，也暴露出程序公正、責(zé)任邊界與數(shù)據(jù)安全等新型風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，我們應(yīng)該利用好人工智能在國際仲裁裁決中的輔助作用，通過健全規(guī)則體系、強(qiáng)化算法審查、完善數(shù)據(jù)治理等手段引導(dǎo)人工智能為仲裁提質(zhì)增效。