因在重大資產(chǎn)重組項目中未勤勉盡責(zé)，東海證券股份有限公司（下稱“東海證券”，832670）被“沒一罰三”，合計遭罰沒6000萬元。

7月7日，東海證券發(fā)布公告稱，公司于2025年7月3日收到中國證監(jiān)會的行政處罰事先告知書，行政處罰生效日期為2025年6月27日，涉嫌違法違規(guī)事項類別為重大資產(chǎn)重組項目未勤勉盡責(zé)。

具體而言，公告顯示，東海證券于2023年2月6日收到《中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書》。經(jīng)中國證監(jiān)會查明，東海證券在擔(dān)任金洲慈航集團股份有限公司（下稱“金洲慈航”）2015年重大資產(chǎn)重組獨立財務(wù)顧問的項目中，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)。

“包括未為尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作重新指定財務(wù)顧問主辦人；未審慎核查其他中介機構(gòu)出具的專項報告；未保持職業(yè)懷疑，未對標(biāo)的公司業(yè)績承諾實現(xiàn)情況進行充分核查和驗證?！惫娣Q。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第二百二十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定對東海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

東海證券在公告中表示，對于上述《行政處罰事先告知書》所認(rèn)定的內(nèi)容與處罰，公司誠懇接受并將深刻反思，認(rèn)真落實整改，進一步提高思想認(rèn)識，積極落實監(jiān)管要求，嚴(yán)格遵守各項法律法規(guī)，不斷完善內(nèi)部控制的規(guī)范性和有效性，切實維護公司及廣大投資者利益，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。

同時，對于本次處罰對公司的影響，東海證券在公告中表示，經(jīng)營方面，上述事項未對公司的經(jīng)營活動產(chǎn)生重大不利影響，目前公司經(jīng)營情況正常；財務(wù)方面，上述事項未對公司的財務(wù)狀況造成重大不利影響，目前公司財務(wù)狀況穩(wěn)定；公司不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風(fēng)險。

公開資料顯示，金洲慈航由金葉珠寶股份有限公司更名而來。2015年2月3日，金洲慈航停牌籌劃重大事項。2015年5月31日，金洲慈航披露了《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報告書（草案）》等文件，擬通過發(fā)行股份與支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式，購買中融（北京）資產(chǎn)管理有限公司等4位股東合計持有的豐匯租賃有限公司（簡稱“豐匯租賃”）90%的股權(quán)，交易對價為59.499億元。

在2015年5月31日金洲慈航披露的《上市公司并購重組財務(wù)顧問專業(yè)意見附表第2號——重大資產(chǎn)重組》中，東海證券作為獨立財務(wù)顧問，對此次重組出具了意見。

2020年4月30日，金洲慈航公告稱，因2018年度、2019年度連續(xù)兩個會計年度經(jīng)審計的凈利潤為負(fù)值，公司股票簡稱自2020年5月7日起變更為“*ST金洲”。

到了2022年11月11日，金洲慈航收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。經(jīng)查明，金洲慈航2015年重大資產(chǎn)重組信息披露存在重大遺漏，未按規(guī)定披露豐匯租賃的關(guān)聯(lián)交易。證監(jiān)會擬對金洲慈航、豐匯租賃責(zé)令改正，給予警告，并分別處以60萬元罰款。2023年4月3日，金洲慈航被深交所摘牌。

官網(wǎng)資料顯示，東海證券1993年成立于常州，原名“常州證券”，2005年成為全國首批10家創(chuàng)新試點券商之一，2015年在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。目前，公司注冊資本18.56億元。

股權(quán)方面，公司持股比例在5%以上的股東共有2家，分別為常州投資集團有限公司、山金金控資本管理有限公司，持股比例分別為26.68%和16.69%。

業(yè)績方面，東海證券2024年年報顯示，報告期內(nèi)，公司全年實現(xiàn)營業(yè)收入14.69億元，同比增125.94%；實現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤2348.71萬元，扭虧為盈。