日前，美國證券交易委員會（SEC）披露了一則指控。美國SEC宣布指控總部位于中國的投資顧問公司QZ Asset Management Limited（下稱“QZ Asset”）、其位于美國南達(dá)科他州的控股公司QZ Global Limited（下稱“QZ Global”）以及兩家公司的首席執(zhí)行官Blake Yeung Pu Lei（Yang Pulei，下稱“Yeung”）涉嫌欺詐。

SEC指控一家中國投資咨詢公司涉嫌欺詐

當(dāng)?shù)貢r間8月27日，美國SEC宣布指控總部位于中國的投資顧問公司QZ Asset、其位于美國南達(dá)科他州的控股公司QZ Global Limited以及兩家公司的首席執(zhí)行官Blake Yeung Pu Lei涉嫌欺詐。被控方在客戶和潛在客戶的投資安全、投資顧問公司與某些知名銀行和律師事務(wù)所的關(guān)系，以及控股公司QZ Global的首次公開股票發(fā)行方面對客戶和潛在客戶撒謊。

美國SEC的指控稱，QZ Asset、QZ Global和Yeung騙取了數(shù)百人至少600萬美元。根據(jù)指控，QZ Asset和Yeung謊稱，QZ Asset將利用其基于人工智能的專有技術(shù)幫助客戶每周獲得超?；貓?，同時承諾“100%”保護(hù)客戶資金，并稱知名且信譽良好的金融和法律公司正在為該公司提供服務(wù)。指控還稱，被告謊稱QZ Global已申請其普通股在納斯達(dá)克全球精選市場（Nasdaq Global Select Market）上市，并已與美國SEC的工作人員積極溝通。

QZ Global吹噓其已向美國SEC提交文件，以誘使客戶和潛在客戶將資金交給QZ Asset，但該文件存在重大缺陷。根據(jù)指控，在實施了這一全球數(shù)百萬美元的欺詐行為后，被告據(jù)稱停止了與客戶的溝通，客戶用于訪問其資金的QZ Asset網(wǎng)站也被關(guān)閉。

美國SEC丹佛地區(qū)辦公室地區(qū)總監(jiān)Jason J. Burt表示：“被告公然的欺詐行為，包括他們?yōu)E用美國證券交易委員會的備案程序來欺詐美國和世界各地的投資者，應(yīng)受到譴責(zé)?！泵绹鳶EC指控被告違反了聯(lián)邦證券法的反欺詐條款，并將尋求永久禁制令、返還非法所得以及民事處罰。

涉事公司或為廣州千澤投資

美國SEC的公告顯示，QZ Asset全稱為Qianze Asset Management Limited。公開信息顯示，SEC所指的QZ Asset和Qianze Asset，或為廣州千澤投資有限公司。其首席執(zhí)行官Yang Pulei，其中文名字或為楊普磊。

企查查信息顯示，廣州千澤投資有限公司成立于2012年，公司注冊資本10000萬元；2012年至2014年公司名為廣州邁濤信息技術(shù)有限公司；2014年至2016年改名為廣州優(yōu)品資產(chǎn)管理有限公司；2016年更名為廣州千澤資產(chǎn)管理有限公司；2022年再度更名為廣州千澤投資有限公司。目前公司已處于經(jīng)營異常狀態(tài)。

公開信息顯示，2019年，廣州千澤資產(chǎn)管理有限公司（下稱“千澤資管”）及其時任執(zhí)行董事楊普磊進(jìn)行了密集宣傳，聲稱公司運用研發(fā)的“大數(shù)據(jù)+人工智能決策系統(tǒng)”（簡稱“BDAI”）為客戶進(jìn)行A股交易，收益良好。

千澤資管官方微信公眾號推文顯示，“千澤資產(chǎn)的投顧產(chǎn)品可以讓客戶以極低資金更有效的運用在股市中，擁有更多的獲利機會。對于那些尤其是喜歡短線操盤的投資者來說，智能操盤里的‘AI選股’等新型投顧產(chǎn)品將是不錯的選擇。”千澤資管還曾售賣過一款名為“BDAI交易密鑰”的產(chǎn)品。不過2019年10月31日之后，該公眾號便停止更新。