兩例公募基金“老鼠倉(cāng)”罰單落地。

近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局（下稱“上海證監(jiān)局”）披露的一則行政處罰決定書顯示，滬上一基金經(jīng)理張某指揮其配偶操作他人賬戶進(jìn)行交易，該賬戶與張某彼時(shí)旗下在管基金趨同交易超6.65億元。

上海證監(jiān)局決定，沒(méi)收張某違法所得1566.26萬(wàn)元，處以1566.26萬(wàn)元罰款，并對(duì)張某采取10年市場(chǎng)禁入措施。

從以往公開(kāi)披露的相關(guān)信息來(lái)看，澎湃新聞?dòng)浾甙l(fā)現(xiàn)，該位張某的信息與華安基金一位已離職的基金經(jīng)理存在多處重合。

同日，上海證監(jiān)局披露的另一則處罰決定書顯示，某公募前首席交易員王某虎利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，明示、暗示另一人實(shí)控證券賬戶發(fā)生趨同交易，被罰50萬(wàn)元。

基金經(jīng)理指揮配偶進(jìn)行趨同交易

據(jù)上海證監(jiān)局8月20日披露的一則行政處罰決定書，上海證監(jiān)局對(duì)滬上一基金經(jīng)理張某利用未公開(kāi)信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向張某告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及張某依法享有的權(quán)利。行政處罰決定書顯示，張某，男，198X年X月出生，住址位于上海市靜安區(qū)。自2018年10月31日起，張某擔(dān)任上海某基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）所管理的A證券投資基金（下稱“A基金”）的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資決策等工作。2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。

經(jīng)查明，張某存在以下違法事實(shí)：一是，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開(kāi)信息。

二是，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某控制“閆某”廣發(fā)證券賬戶，指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發(fā)證券賬戶進(jìn)行相關(guān)下單交易。

三是，自2018年10月31日至2022年8月5日期間，“閆某”廣發(fā)證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數(shù)占比59.91%，趨同買入金額66566.53萬(wàn)元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬(wàn)元。

上海證監(jiān)局決定，對(duì)張某責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得1566.26萬(wàn)元，并處以1566.26萬(wàn)元罰款。

此外，上海證監(jiān)局對(duì)張某采取10年市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。從以往公開(kāi)披露的相關(guān)信息來(lái)看，該位張某的信息與華安基金一位已離職的基金經(jīng)理存在多處重合。

澎湃新聞?chuàng)ind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2022年8月5日當(dāng)天，共有13位基金經(jīng)理離任，其中“張”姓基金經(jīng)理有3位，但其中的兩位在2024年仍在公司擔(dān)任著基金經(jīng)理的職位，只有華安基金的張某已離職。

公開(kāi)資料顯示，華安基金原基金經(jīng)理張某，曾任廣發(fā)證券股份有限公司分析師，2015年6月加入華安基金，歷任投資研究部研究員，基金投資部基金經(jīng)理助理，彼時(shí)旗下在管基金共4只，依次為華安國(guó)企改革、華安價(jià)值驅(qū)動(dòng)一年持有、華安品質(zhì)領(lǐng)先、華安品質(zhì)甄選。

值得一提的是，張某管理華安國(guó)企改革的時(shí)間為2018年10月31日至2022年8月5日，與行政處罰決定書中所披露的違法時(shí)間一致。

2022年8月6日，華安基金公告稱，自2022年8月5日起，基金經(jīng)理張某因個(gè)人原因卸任旗下在管四只基金。

對(duì)于收到罰單的“張某”是否確為華安基金原基金經(jīng)理張某一事，澎湃新聞?dòng)浾呦蛉A安基金求證，截至發(fā)稿前，暫未得到回應(yīng)。

前首席交易員被罰50萬(wàn)元

同日，上海證監(jiān)局披露的另一則處罰決定書顯示，對(duì)某公募前首席交易員王某虎利用未公開(kāi)信息交易違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)和申請(qǐng)聽(tīng)證。該案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。行政處罰決定書顯示，王某虎，男，197X年X月出生，住址位于上海市黃浦區(qū)。他于2008年3月入職A基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱A基金或公司），并于2018年10月起擔(dān)任公司首席交易員，2023年7月離職。

經(jīng)查明，王某虎通過(guò)公司的O32投資交易系統(tǒng)查看并知悉了公司在管的“A時(shí)代先鋒股票型證券投資基金”持倉(cāng)及成交回報(bào)等未公開(kāi)信息。

2021年3月至2023年7月，王某虎利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，違反規(guī)定，明示、暗示另一人實(shí)控“占某禮”證券賬戶與“A時(shí)代先鋒股票型證券投資基金”發(fā)生趨同交易。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，王某虎的上述行為違反《證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為，并對(duì)王某虎明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為，處以50萬(wàn)元罰款。