近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布的一則《行政處罰決定書(shū)》（下稱《決定書(shū)》）顯示，中融信托董事長(zhǎng)的助理余安琪及其好友陳峘潞因共同內(nèi)幕交易“準(zhǔn)油股份”被分別處以40萬(wàn)元罰款。

據(jù)《決定書(shū)》，克拉瑪依市城市投資建設(shè)發(fā)展有限責(zé)任公司（下稱克拉瑪依城投）為帶動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)石油石化產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，通過(guò)北京融邦卓越投資管理有限公司的趙某、郭某峰作為中間人，擬收購(gòu)準(zhǔn)油股份（002207.SZ）控制權(quán)。準(zhǔn)油股份控股股東湖州燕潤(rùn)投資管理合伙企業(yè)（下稱湖州燕潤(rùn)）的實(shí)際控制人為中植企業(yè)集團(tuán)有限公司（下稱中植集團(tuán)），劉某作為中融國(guó)際信托有限公司（下稱中融信托）董事長(zhǎng)，受托臨時(shí)代管中植集團(tuán)。余安琪為劉某的助理。

2023年2月6日，克拉瑪依城投董事長(zhǎng)石某從趙某和郭某峰處獲知中植集團(tuán)愿意洽談轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)油股份控制權(quán)事宜。2023年2月10日，石某、周某萍等人在北京與中植集團(tuán)代表余安琪、溫某等進(jìn)行商談，雙方就兩方基本情況、股權(quán)收購(gòu)意向、股權(quán)收購(gòu)比例及價(jià)格等有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了溝通。2023年2月23日，石某、周某萍等人與余安琪、溫某再次洽談了準(zhǔn)油股份股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)細(xì)節(jié)并敲定股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議。當(dāng)日晚間，準(zhǔn)油股份發(fā)布公告稱控股股東湖州燕潤(rùn)正在籌劃向克拉瑪依市某國(guó)資轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)，可能涉及控制權(quán)變更，公司股票自2023年2月24日開(kāi)市起停牌。

據(jù)《證券法》，準(zhǔn)油股份2月23日晚間公告事項(xiàng)屬于第八十條第二款第八項(xiàng)所列重大事件，該事項(xiàng)公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2023年2月10日，公開(kāi)于2023年2月23日。余安琪作為中植集團(tuán)代表，參與了準(zhǔn)油股份控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的商談過(guò)程，是本案內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2023年2月10日。

余安琪與陳峘潞系多年好友，關(guān)系密切，聯(lián)絡(luò)往來(lái)頻繁，二人自2021年3月起，共同使用陳峘潞母親“梁某”的證券賬戶進(jìn)行股票交易。余安琪與陳峘潞在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸，2023年2月14日、16日、22日，余安琪與陳峘潞存在見(jiàn)面接觸、電話及微信電話聯(lián)系。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，余安琪與陳峘潞使用共同資金，共同決策并控制“梁某”證券賬戶分9筆買(mǎi)入120000股“準(zhǔn)油股份”，買(mǎi)入金額885320元。2月28日，“準(zhǔn)油股份”復(fù)牌當(dāng)日，“梁某”證券賬戶將所持“準(zhǔn)油股份”全部賣(mài)出，成交金額939226元，獲利金額52693.09元。

2023年2月22日，余安琪與陳峘潞使用微信進(jìn)行通話。通話結(jié)束后，陳峘潞即使用“梁某”證券賬戶買(mǎi)入120000股“準(zhǔn)油股份”。“準(zhǔn)油股份”復(fù)牌當(dāng)日，又由余安琪使用“梁某”證券賬戶將所持“準(zhǔn)油股份”全部賣(mài)出?！稕Q定書(shū)》稱，上述交易行為與內(nèi)幕信息獲取時(shí)間高度吻合，交易金額放大、交易習(xí)慣異常，且無(wú)正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源。以上違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、銀行賬戶資料、證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

《決定書(shū)》顯示，余安琪、陳峘潞的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易違法行為。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局決定：沒(méi)收余安琪、陳峘潞違法所得52693.09元，并對(duì)余安琪、陳峘潞合并處以80萬(wàn)元罰款，其中對(duì)余安琪處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)陳峘潞處以40萬(wàn)元罰款。

2021年12月18日，中植企業(yè)集團(tuán)創(chuàng)始人解直錕因心臟病突發(fā)搶救無(wú)效在北京去世。2天后，代理解直錕主持中植集團(tuán)全面工作的劉洋首度發(fā)聲。2021年12月20日晚間，劉洋在中植企業(yè)集團(tuán)官方微信公號(hào)上公開(kāi)發(fā)表了《致客戶朋友們的一封信》。劉洋的一個(gè)身份是解直錕的外甥，另一個(gè)身份是中植集團(tuán)旗下的重要平臺(tái)中融信托的董事長(zhǎng)。