6月14日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局向社會(huì)公開(kāi)第六批共18家重大違法違規(guī)股東。

據(jù)記者梳理，金融監(jiān)管總局此次公開(kāi)的18家重大違法違規(guī)股東，所持股的金融機(jī)構(gòu)包括銀行、保險(xiǎn)公司、金融租賃公司、消費(fèi)金融公司等。

18家股東涉重大違法違規(guī)

金融監(jiān)管總局表示，近年來(lái)，金融監(jiān)管總局不斷加強(qiáng)和改進(jìn)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理監(jiān)管，持續(xù)開(kāi)展股東股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易整治，聚焦大股東操縱和內(nèi)部人控制問(wèn)題，嚴(yán)肅懲處違法違規(guī)股東和實(shí)際控制人，有力遏制股東股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易亂象。為持續(xù)發(fā)揮震懾懲戒作用，向社會(huì)公開(kāi)第六批共18家重大違法違規(guī)股東。

圖片來(lái)源：金融監(jiān)管總局官網(wǎng)

據(jù)了解，截至目前，金融監(jiān)管總局累計(jì)向社會(huì)公開(kāi)五批次銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東，起到了加大懲戒力度、嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律、強(qiáng)化社會(huì)約束的良好效果。

金融監(jiān)管總局表示，本次公開(kāi)堅(jiān)持依法合規(guī)原則，結(jié)合近期執(zhí)法情況，對(duì)違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重且社會(huì)影響惡劣的股東，堅(jiān)決予以公開(kāi)。本次公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：入股資金來(lái)源不符合監(jiān)管規(guī)定；違規(guī)代持銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)；隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)關(guān)系；存在涉黑涉惡等犯罪行為。

下一步，金融監(jiān)管總局將緊緊圍繞強(qiáng)監(jiān)管?chē)?yán)監(jiān)管，全面強(qiáng)化對(duì)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東、實(shí)際控制人的穿透審查，聚焦“關(guān)鍵事”“關(guān)鍵人”“關(guān)鍵行為”，嚴(yán)懲違規(guī)占用資金、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易等不法行為，切實(shí)提高違法違規(guī)成本，維護(hù)合法投資者利益，依法保護(hù)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和金融消費(fèi)者權(quán)益。

涉及這些金融機(jī)構(gòu)

記者根據(jù)金融監(jiān)管總局官網(wǎng)及天眼查、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等信息不完全統(tǒng)計(jì)，此次公開(kāi)的18家重大違法違規(guī)股東，所持股的金融機(jī)構(gòu)包括銀行、保險(xiǎn)公司、金融租賃公司、消費(fèi)金融公司等。

其中，天津大田供應(yīng)鏈管理有限公司、遠(yuǎn)洋資本有限公司、景成新能源投資有限公司、吉林省九洲能源集團(tuán)股份有限公司、天津市康恒信息科技有限公司、西藏財(cái)邦能源裝備有限公司、山東浩信集團(tuán)有限公司7家公司曾為信泰人壽股東。

金融監(jiān)管總局于6月14日披露的罰單等信息顯示，上述7家公司涉及到信泰人壽的“股權(quán)轉(zhuǎn)讓許可申請(qǐng)中提供虛假材料”相關(guān)事宜。目前這7家公司已不再持有信泰人壽股份。

此外，國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，洪城大廈（集團(tuán)）股份有限公司持有百年人壽、江西銀行股份；錦達(dá)華夏（天津）有限公司持有天津金城銀行股份；駐馬店市永豐農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司、確山縣鑫源水泥粉磨有限公司均持有確山農(nóng)商行股份；漳州萬(wàn)新物業(yè)管理有限公司、漳浦縣黃龍建設(shè)投資有限公司、漳浦縣創(chuàng)新水產(chǎn)養(yǎng)殖有限公司、漳浦縣金源石英砂有限公司均持有漳浦民生村鎮(zhèn)銀行股份；深圳市招誠(chéng)投資集團(tuán)有限公司持有洛銀金租股份；順?lè)逋顿Y實(shí)業(yè)有限公司曾持有盛銀消金股份。

記者注意到，這18家違法違規(guī)股東中，部分公司自身存在風(fēng)險(xiǎn)。比如，今年5月29日，中金公司發(fā)布關(guān)于遠(yuǎn)洋資本有限公司被司法執(zhí)行等事項(xiàng)的臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告。公告顯示，遠(yuǎn)洋資本被湖北省武漢市中級(jí)人民法院執(zhí)行，執(zhí)行標(biāo)的為1.91億元。截至公告日，遠(yuǎn)洋資本的資產(chǎn)受限金額為29.99億元，受限資產(chǎn)類(lèi)別包括長(zhǎng)期股權(quán)投資、貨幣資金和其他非流動(dòng)金融資產(chǎn)。