債券市場嚴(yán)基調(diào)下，6家機(jī)構(gòu)被啟動自律調(diào)查。

5月29日，中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱“交易商協(xié)會”)發(fā)布兩則消息，分別決定對長春城投、光大證券、青白江國投、中金公司等6家機(jī)構(gòu)啟動自律調(diào)查。據(jù)交易商協(xié)會介紹，對青白江國投、中金公司等4家機(jī)構(gòu)啟動自律調(diào)查，是因為近期交易商協(xié)會在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)移交的線索中發(fā)現(xiàn)，青白江國投、中金公司、中金財富、建信信托存在違規(guī)行為。

另外，對長春城投、光大證券啟動自律調(diào)查，則是因為近期交易商協(xié)會了解到，個別發(fā)行人在債券發(fā)行工作中，未嚴(yán)格落實中央關(guān)于防范化解地方債務(wù)風(fēng)險的重大部署。記者注意到，依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》(下稱《處分規(guī)則》)，交易商協(xié)會對會員、自愿接受交易商協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)及上述會員或機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員涉嫌違反相關(guān)自律管理規(guī)定的情況可進(jìn)行調(diào)查核實，并根據(jù)情況予以自律處分措施。

此前，市場機(jī)構(gòu)反映，部分中小金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與外部人員串謀，利用國債利率下行預(yù)期進(jìn)行代持、利益輸送等違法違規(guī)行為有所增加。

4月份，交易商協(xié)會根據(jù)市場機(jī)構(gòu)反映的情況發(fā)現(xiàn)，部分中小金融機(jī)構(gòu)存在涉嫌違規(guī)代持、出借債券賬戶等行為。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會對6家中小金融機(jī)構(gòu)啟動自律調(diào)查。

此次，6家機(jī)構(gòu)被啟動自律調(diào)查，事涉多個頭部券商，也是交易商協(xié)會繼續(xù)推動自律管理措施常態(tài)化運(yùn)用的體現(xiàn)。

據(jù)介紹，2023年，交易商協(xié)會針對發(fā)行、交易、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)，通過自律管理措施等方式快速處理，強(qiáng)化事先提醒，防范嚴(yán)重違規(guī)發(fā)生。

去年，交易商協(xié)會共對32家存在輕微違規(guī)的機(jī)構(gòu)予以自律管理措施，處理機(jī)構(gòu)數(shù)量較上一年度有所增加，覆蓋主要市場機(jī)構(gòu)類型。 

      交易商協(xié)會截圖。

此外，交易商協(xié)會也繼續(xù)以嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的舉措推進(jìn)市場紀(jì)律建設(shè)，2023年共對52家機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，作出自律處分121家(人)次，涉及61家機(jī)構(gòu)和60名責(zé)任人。

從2023年度銀行間債券市場自律處分情況來看，投資交易類機(jī)構(gòu)受處分情況顯著增多，銀行間市場交易環(huán)節(jié)違規(guī)更受關(guān)注；多家主承銷商因發(fā)行程序不規(guī)范、發(fā)行定價不審慎被處分；嚴(yán)肅查處“自融”“返費(fèi)”行為，涉及違規(guī)鏈條各類主體；更加注重全方位追責(zé)和壓實個人責(zé)任。

記者注意到，5月30日，證券板塊走弱，中金公司、光大證券早盤下跌。(完)