20世紀(jì)50年代以來，西方發(fā)達(dá)國家的公司法、證券法、經(jīng)濟(jì)法、刑法等多個部門法逐漸吸收企業(yè)合規(guī)理念，在反賄賂腐敗、出口管制、知識產(chǎn)權(quán)、生態(tài)環(huán)境治理等領(lǐng)域，建立縱跨民商事、行政和刑事領(lǐng)域的多層次企業(yè)合規(guī)法律制度體系。進(jìn)入21世紀(jì)后，企業(yè)合規(guī)相關(guān)法律制度逐漸被新加坡、澳大利亞、巴西等數(shù)十個國家引入，全球范圍內(nèi)出現(xiàn)了企業(yè)合規(guī)浪潮。中興通訊公司合規(guī)危機(jī)事件、湖南建工集團(tuán)競標(biāo)欺詐案等企業(yè)合規(guī)標(biāo)志性事件表明一些中國企業(yè)合規(guī)意識淡薄，合規(guī)管理體系有效性不足。財(cái)政部、國資委等多部委相繼印發(fā)《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等規(guī)章制度，旨在推動我國企業(yè)加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，提升依法治企水平。雖然企業(yè)合規(guī)管理在我國的實(shí)踐時(shí)間并不長，但我國合規(guī)管理實(shí)踐已經(jīng)取得明顯進(jìn)展和諸多成果，展現(xiàn)出良好企業(yè)治理效果，企業(yè)合規(guī)已經(jīng)成為我國企業(yè)治理體系變革的重要創(chuàng)新方向。

為什么要實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理智能化

合規(guī)智能化同時(shí)擁有以下幾個優(yōu)點(diǎn)，一是具備主動感知能力，能夠主動獲取外部有效合規(guī)信息，對數(shù)據(jù)信息進(jìn)行有目的的清洗；二是具備數(shù)據(jù)信息主動儲存能力，能夠主動存儲獲取的外部有效信息和思維決策過程產(chǎn)生的思維決策結(jié)果；三是具備主動學(xué)習(xí)能力，通過主動學(xué)習(xí)，優(yōu)化算法模型，糾偏錯誤思維過程；四是具備主動決策思維能力，在綜合、比較、判斷基礎(chǔ)上提出解決問題的方案，在給定的閾值和場景范圍內(nèi)，可以獨(dú)立作出合規(guī)決策。合規(guī)智能化建設(shè)對于深化企業(yè)合規(guī)制度變革，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判力，細(xì)化企業(yè)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步提高企業(yè)合規(guī)管理效率起到關(guān)鍵性作用。

當(dāng)前，我國企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)還處于初級階段，無法完全滿足企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制需要，合規(guī)判斷力、決策力和執(zhí)行力不強(qiáng)，企業(yè)違法違規(guī)事件仍時(shí)有發(fā)生?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》等法律法規(guī)強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)合規(guī)智能化建設(shè)，要求通過信息化手段優(yōu)化管理流程，記錄和保存相關(guān)信息。隨著我國企業(yè)管理向更高水平邁進(jìn)，合規(guī)智能化建設(shè)對企業(yè)合規(guī)管理的支撐作用將更加突出。必須將企業(yè)合規(guī)智能化建設(shè)作為企業(yè)合規(guī)管理活動的重要一環(huán)，不斷優(yōu)化企業(yè)合規(guī)管理流程，以過程管控引導(dǎo)結(jié)果管控，持續(xù)提高企業(yè)合規(guī)管理有效性和準(zhǔn)確性。

企業(yè)合規(guī)管理智能化存在的問題

相較于財(cái)務(wù)、稅務(wù)、審計(jì)等領(lǐng)域合規(guī)智能已進(jìn)入深層次業(yè)務(wù)賦能階段，企業(yè)合規(guī)智能化建設(shè)則稍顯滯后，尚不能完全滿足企業(yè)合規(guī)管理實(shí)踐需要。當(dāng)前，企業(yè)合規(guī)管理智能化存在以下問題。

一是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控水平不高。企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不同于一般的法律風(fēng)險(xiǎn)，具有覆蓋范圍更廣、識別要求更高、防范難度更大等顯著特點(diǎn)?，F(xiàn)有企業(yè)合規(guī)數(shù)據(jù)信息庫尚未達(dá)到全覆蓋程度，存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為監(jiān)管逃逸現(xiàn)象?，F(xiàn)有企業(yè)合規(guī)智能化系統(tǒng)尚未完全實(shí)現(xiàn)對關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)和重點(diǎn)合規(guī)審查事項(xiàng)的全時(shí)監(jiān)控和及時(shí)預(yù)警，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)模型覆蓋廣度和深度不佳，底層數(shù)據(jù)信息數(shù)量有限?，F(xiàn)有企業(yè)合規(guī)智能化系統(tǒng)智能決策能力較低，對于較復(fù)雜合規(guī)管理業(yè)務(wù)和突發(fā)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)事件缺乏處置能力，仍需要人工合規(guī)監(jiān)管力量的大量介入。

二是合規(guī)智能化系統(tǒng)集成程度低。一些企業(yè)合規(guī)管理智能化系統(tǒng)與法務(wù)、審計(jì)、稅務(wù)、采購、投資、安全生產(chǎn)、環(huán)保監(jiān)督等企業(yè)內(nèi)部其他智能化系統(tǒng)互聯(lián)互通程度不高，分割過度，甚至相互隔絕。若部門間信息流通不暢，缺乏協(xié)調(diào)溝通將造成合規(guī)管理活動失效。還有一些企業(yè)合規(guī)智能化系統(tǒng)與外部數(shù)字化智能化系統(tǒng)銜接不暢，對外部數(shù)字化智能化系統(tǒng)響應(yīng)程度低。企業(yè)合規(guī)管理人員進(jìn)行合規(guī)管理活動時(shí)，需要反復(fù)對接相關(guān)職能管理部門和其他外部機(jī)構(gòu)，從不同智能化系統(tǒng)查找合規(guī)監(jiān)管所需材料，溝通成本居高不下，工作效率低下。

三是合規(guī)智能技術(shù)應(yīng)用水平不高。從技術(shù)自身發(fā)展角度看，區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)面臨核心技術(shù)亟待突破、融合應(yīng)用尚不成熟、產(chǎn)業(yè)生態(tài)有待完善、監(jiān)管治理仍待探索等問題。從合規(guī)應(yīng)用角度看，區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)更多關(guān)注模式創(chuàng)新、組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新與治理體系創(chuàng)新，與現(xiàn)有企業(yè)合規(guī)監(jiān)管體系融合存在一定瓶頸，應(yīng)用難問題仍客觀存在于企業(yè)合規(guī)監(jiān)管過程。

四是合規(guī)智能化應(yīng)用場景有限。目前，企業(yè)合規(guī)智能化主要有合同智能化審查、資產(chǎn)流轉(zhuǎn)全鏈條記錄、食品生產(chǎn)安全溯源、電子數(shù)據(jù)存儲等應(yīng)用場景，針對具體合規(guī)管理運(yùn)行的應(yīng)用場景并不多，無法覆蓋全部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程和所有重要合規(guī)審查事項(xiàng)，偽智能現(xiàn)象仍有存在。

五是合規(guī)智能化建設(shè)保障不足。制度保障有待加強(qiáng)，部分企業(yè)合規(guī)管理制度未將企業(yè)合規(guī)智能化建設(shè)作為企業(yè)合規(guī)管理的重點(diǎn)，對企業(yè)合規(guī)智能化的目標(biāo)、基本原則、職責(zé)歸屬、部門協(xié)同、技術(shù)規(guī)程、安全保密、激勵舉措等事項(xiàng)未作細(xì)致性規(guī)定。人才保障有待加強(qiáng)，現(xiàn)有企業(yè)合規(guī)管理人才專業(yè)背景主要以法學(xué)、審計(jì)學(xué)、會計(jì)學(xué)等學(xué)科為主，大多缺乏對計(jì)算機(jī)、大數(shù)據(jù)、人工智能等學(xué)科知識的掌握，合規(guī)管理人才專業(yè)背景復(fù)合性不足。軟硬件支撐能力有待加強(qiáng)，部分企業(yè)對企業(yè)合規(guī)智能化的重視限于功能構(gòu)建和制度創(chuàng)新，輕視企業(yè)合規(guī)智能化軟硬件采購管理和日常維護(hù)更新，軟硬件存在運(yùn)行性能不良風(fēng)險(xiǎn)。

如何提高企業(yè)合規(guī)管理智能化水平

要著眼于提高企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)智能監(jiān)測和即時(shí)預(yù)警處置能力。企業(yè)合規(guī)管理活動的核心是識別、防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。梳理生產(chǎn)經(jīng)營活動合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，排查企業(yè)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源，構(gòu)建更加全面的企業(yè)合規(guī)數(shù)據(jù)信息庫。不斷結(jié)合合規(guī)制度建設(shè)進(jìn)展和合規(guī)實(shí)踐需要，創(chuàng)新企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)智能監(jiān)測模型，優(yōu)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測閾值。提高即時(shí)快速處置違規(guī)事件能力，阻止合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)蔓延，盡可能減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件對企業(yè)的不利影響。

要著眼于提升企業(yè)合規(guī)智能化系統(tǒng)集成能力。提高企業(yè)合規(guī)智能化系統(tǒng)下屬各子系統(tǒng)集成水平，以數(shù)據(jù)信息整合分析為基礎(chǔ)，對法律法規(guī)規(guī)章查詢系統(tǒng)、合規(guī)履職記錄系統(tǒng)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測系統(tǒng)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對系統(tǒng)、違規(guī)案例回溯系統(tǒng)等子系統(tǒng)進(jìn)行集成，實(shí)現(xiàn)合規(guī)智能化系統(tǒng)人機(jī)交互便利化。提高企業(yè)合規(guī)智能化系統(tǒng)與企業(yè)內(nèi)部其他智能化系統(tǒng)互聯(lián)互通水平，進(jìn)行刺破式集成，實(shí)現(xiàn)合規(guī)智能化系統(tǒng)共建，合規(guī)數(shù)據(jù)信息共享，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)共治。提高企業(yè)合規(guī)智能化系統(tǒng)與企業(yè)外部數(shù)字化智能化系統(tǒng)銜接互聯(lián)水平，推動企業(yè)合規(guī)智能化系統(tǒng)與稅務(wù)機(jī)關(guān)金稅系統(tǒng)、國資委國資監(jiān)管信息系統(tǒng)等信息系統(tǒng)建立連接通道，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早應(yīng)對、早處置。此外，企業(yè)合規(guī)智能化系統(tǒng)可向社會開放一定數(shù)據(jù)信息，以提高企業(yè)合規(guī)守法透明度。

要著眼于提高企業(yè)合規(guī)智能化技術(shù)應(yīng)用水平。提高區(qū)塊鏈技術(shù)合規(guī)應(yīng)用能力，有效運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)去中心化的點(diǎn)對點(diǎn)通訊技術(shù)和共識算法，使合規(guī)數(shù)據(jù)信息從生成之日起就安全、高效、透明地流轉(zhuǎn)到每一個合規(guī)管理環(huán)節(jié)。提高機(jī)器流程自動化技術(shù)（RPA）合規(guī)應(yīng)用能力，錄制、編輯、運(yùn)行合規(guī)管理操作腳本，實(shí)現(xiàn)絕大部分重復(fù)性合規(guī)管理工作的智能化處理。提高光學(xué)字符識別技術(shù)（OCR）合規(guī)信息識別水平，對合規(guī)管理涉及的圖片影像材料進(jìn)行智能化識別，主動提取有價(jià)值信息。提高自然語言處理技術(shù)（NLP）識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵性特征水平，確保合規(guī)智能化系統(tǒng)具備判斷重大經(jīng)營行為和規(guī)章制度合規(guī)性，提供初步合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)緩釋方案能力。推動大數(shù)據(jù)技術(shù)與FineBI、Tableau等數(shù)據(jù)可視化工具相融合，提高合規(guī)數(shù)據(jù)閾值敏感性，利用全量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地圖、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)熱力圖、合規(guī)管理進(jìn)度表格等工具輔助企業(yè)合規(guī)管理部門聚焦合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力。

要著眼于擴(kuò)展企業(yè)合規(guī)智能化應(yīng)用場景。將合規(guī)組織體系納入合規(guī)智能化應(yīng)用場景，推動企業(yè)各部門通過智能化系統(tǒng)履行合規(guī)管理職責(zé)。將合規(guī)制度體系納入合規(guī)智能化應(yīng)用場景，依托企業(yè)基本合規(guī)數(shù)據(jù)信息庫，豐富專項(xiàng)合規(guī)數(shù)據(jù)信息庫，引入外部合規(guī)數(shù)據(jù)信息庫，提高合規(guī)制度創(chuàng)建科學(xué)性，有效契合企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)營實(shí)際。將合規(guī)運(yùn)行體系納入合規(guī)智能化應(yīng)用場景，合規(guī)審查、合規(guī)調(diào)查、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與應(yīng)對、違規(guī)問題整改、合規(guī)管理協(xié)同、合規(guī)有效性評價(jià)等合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制應(yīng)嵌入企業(yè)合規(guī)智能化系統(tǒng)。將合規(guī)文化體系納入合規(guī)智能化應(yīng)用場景，建立企業(yè)合規(guī)文化培訓(xùn)引導(dǎo)、記錄、評價(jià)智能化系統(tǒng)，將合規(guī)學(xué)習(xí)資源置入合規(guī)智能化系統(tǒng)，構(gòu)建合規(guī)宣貫便捷化平臺。將境外合規(guī)體系納入合規(guī)智能化應(yīng)用場景，運(yùn)用智能化工具，動態(tài)更新制裁、禁運(yùn)名單庫和黑名單庫，及時(shí)跟蹤境外法律變更情況，實(shí)現(xiàn)對企業(yè)境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)預(yù)警。

要著眼于加大企業(yè)合規(guī)智能化保障力度。提高企業(yè)合規(guī)管理制度變革力度，企業(yè)合規(guī)智能化管理體系的建立將不可避免對企業(yè)原有合規(guī)管理制度造成沖擊，必須與時(shí)俱進(jìn)變革企業(yè)合規(guī)管理制度，深入創(chuàng)新企業(yè)合規(guī)智能化前向指引，更好規(guī)范企業(yè)合規(guī)智能化進(jìn)程。加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)智能化人才隊(duì)伍建設(shè)，企業(yè)合規(guī)面向智能化的轉(zhuǎn)型對企業(yè)人力資源系統(tǒng)提出更高要求，為了保障企業(yè)合規(guī)智能化的高效實(shí)施，必須建立一支符合智能化要求的復(fù)合型企業(yè)合規(guī)人才隊(duì)伍。提高企業(yè)合規(guī)智能化軟硬件支撐能力，強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)智能化軟硬件采購端管理，確保采購到高質(zhì)量且符合知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定的軟硬件。企業(yè)設(shè)備管理部門、計(jì)算機(jī)軟件管理部門要高效做好企業(yè)合規(guī)智能化軟硬件巡檢和更新工作，加強(qiáng)軟硬件安全防護(hù)，實(shí)現(xiàn)軟件更新及時(shí)，硬件維護(hù)到位。 

                                                                            （蔡磊 中信泰富特鋼集團(tuán)股份有限公司法律合規(guī)部部長

                                                                                鄧斌 中信泰富特鋼集團(tuán)股份有限公司法律合規(guī)部部長助理）