日前，中國裁判文書網發(fā)布一份刑事裁定書，披露了錦州銀行（00416.HK）原董事會秘書孫某受賄、非國家工作人員受賄、貪污一案的具體情況。

紅星資本局注意到，在被一審法院判處有期徒刑12年，并對其違法所得1200萬元及相關孳息予以沒收、處罰金80萬元等后，孫某曾提起上訴，但被二審法院駁回、維持原判。

截至發(fā)稿，錦州銀行的股價為0.7港元/股，總市值約為97.87億港元，約合88.72億元。

39歲當上董事會秘書

工作17年，受賄上千萬元

綜合裁定書以及錦州銀行的公告來看，孫某在1977年7月出生于遼寧省沈陽市，2003年4月從東北財經大學畢業(yè)，獲企業(yè)管理專業(yè)碩士學位。

2003年4月，孫某進入錦州銀行的研究發(fā)展部工作，歷任研究發(fā)展部副總經理、行長辦公室副主任和行長辦公室主任等。到2016年12月，時年39歲的孫某被聘任為董事會秘書。

2020年1月，錦州銀行發(fā)公告稱，由于該行工作安排的變動，孫某辭任聯(lián)席公司秘書一職，“孫先生已確認并無與董事會存在分歧，且亦無與其辭任有關的其他事宜須提請股東或聯(lián)交所垂注。”

在10個月后，孫某因涉嫌非法收受他人財物，經遼寧省紀委監(jiān)委批準，他被錦州市紀委監(jiān)委采取留置措施，后于2021年5月20日被刑事拘留，一審法院于今年5月做出刑事判決。

紅星資本局注意到，孫某的違法犯罪行為主要發(fā)生在2016年及其以后，也就是他同時擔任行長辦公室主任、董事會秘書等職務以后。

據一審法院判定，孫某主要有三大項犯罪事實：①受賄515萬元；②非國家工作人員受賄1000萬元、150萬港元；③貪污16萬元。

需要說明的是，錦州銀行的股權幾經變動，孫某在十余年的工作過程中兼具國家工作人員、非國家工作人員身份。

裁定書顯示，在1997年成立時，錦州銀行為國有參股的城市商業(yè)銀行；到2018年8月，錦州銀行國有股份全部轉出；2019年9月，錦州銀行再次成為國有參股的城市商業(yè)銀行。

收好處費“幫”股東轉讓股權

從中協(xié)調股權代持糾紛也收50萬元

據一審法院認定，2016年下半年，錦州銀行的股東——福建運通投資股份有限公司（下稱“運通公司”）內部發(fā)生糾紛，欲轉讓其持有的錦州銀行股權，具體由翁某負責。

當時，翁某找到時任錦州銀行董事會秘書的王某（另案處理）請求其幫忙，并承諾事后給予好處費，王某表示同意并促成3300萬股權的快速轉讓，孫某協(xié)助辦理相關手續(xù)。

在事成后，翁某以顧問費的名義，給付165萬元好處費，孫某分得50萬元。

同樣的事情在2017年上半年再次發(fā)生，運通公司想將剩余的2000萬錦州銀行股權轉讓，于是翁某再次找到兩人。在事成后，翁某給付300萬元好處費，孫某分得100萬元。

不僅僅是運通公司，錦州銀行的其他股東也找到了孫某這一“門路”。

2017年下半年，錦州銀行的股東沈陽大眾企業(yè)集團有限公司（下稱“大眾集團”）與沈陽市華晨出租汽車有限公司（下稱“華晨公司”）產生股權代持糾紛。

當時，錦州銀行委派時任董事會秘書的孫某全權處理此事，經過對雙方進行協(xié)調，華晨公司順利將400萬股權過戶至其名下。為表示感謝，華晨公司的喬某分兩次給予孫某好處費50萬元。

另外，同樣是在2017年下半年，孫某曾利用職務便利貪污16萬元。

2017年9月，孫某利用職務便利，以需要法律咨詢和顧問服務的名義與北京隆某律師事務所沈陽分所（下簡稱“隆某沈陽分所”）簽訂委托公司治理合同，并約定服務費用17.5萬元。

錦州銀行將該筆服務費轉至隆某沈陽分所賬戶，該律所出具了正式發(fā)票。但在業(yè)務未開展時，孫某提出終止履行合同，并要求隆某沈陽分所將服務費退回。扣除稅費后，16萬元以現金方式退還給孫某，這筆款項被孫某據為己有。

120萬元藏在岳父家閣樓

收受超千萬賄賂為中介機構謀取利益

紅星資本局注意到，從2018年到2019年，在錦州銀行增發(fā)新股、對外投資過程中，孫某利用職務便利為他人謀取利益，先后收取他人錢款共1000萬元、150萬港元。

在2018年12月，錦州銀行在香港配售增發(fā)10億股新H股。

孫某利用職務便利，將Parchment（香港）投資有限公司（下音譯稱為“帕加馬公司”）作為配售代理加入券商承銷團隊。帕加馬公司賺取錦州銀行支付的承銷傭金2700萬港元。

為了躲避監(jiān)管，帕加馬公司的負責人陸某往她名下的建設銀行、光大銀行、招商銀行共存入700萬元。2019年5月，陸某將三張銀行卡交給孫某，以此方式給予孫某好處費700萬元。

在此期間，陸某以銀行轉賬方式給孫某150萬港元，但因懼怕被組織調查，孫某在2020年10月將150萬港元通過銀行轉賬退回陸某的銀行賬戶。

2018年11月，錦州銀行購買中原銀行（01216.HK）在香港發(fā)行的3億美元境外優(yōu)先股。孫某推薦帕加馬公司作為中原銀行優(yōu)先股的配售代理、加入券商承銷團隊，帕加馬公司賺取傭金170萬美元。

2019年下半年，陸某以現金方式送給孫某好處費300萬元，涉案錢款除了存放在孫某岳父、岳母、岳母的妹妹、妻子等人名下外，還有120萬元存放在其岳父、岳母家的閣樓。

據一審法院判決，孫某犯受賄罪、非國家工作人員受賄罪、貪污罪，決定執(zhí)行有期徒刑12年，并處罰金人民幣80萬元，沒收違法所得1200萬元及相關孳息、上繳國庫，另有16萬元違法所得返還錦州銀行。

在孫某提出上訴后，二審法院認為該案事實清楚，駁回上訴，維持原判?，F已審理終結。