《中國年度企業(yè)合規(guī)藍皮書（2020）》（以下簡稱藍皮書）近日正式發(fā)布，藍皮書在分析2019年至2020年全球重大合規(guī)事件、出口管制、數(shù)據(jù)保護、行政執(zhí)法與刑事司法的同時，新增加了反壟斷、環(huán)境健康安全、金融證券和知識產權保護等熱點內容。這是法治日報社中國公司法務研究院與方達律師事務所第五次聯(lián)合發(fā)布的年度報告。

藍皮書顯示，醫(yī)藥行業(yè)及工業(yè)制造為重點監(jiān)管和執(zhí)法領域。其中醫(yī)藥行業(yè)占比高達52%，涉案主體包括藥企、醫(yī)療器械公司、醫(yī)藥推廣企業(yè)、第三方咨詢公司等。

數(shù)據(jù)跨境傳輸安排是企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)中最棘手的問題之一。出于對本國數(shù)據(jù)資源的保護、政治和國家安全等因素考慮，已經(jīng)有越來越多的國家開始數(shù)據(jù)本地化方面的限制。

藍皮書建議，企業(yè)全面了解自身業(yè)務并對前期的核查進行復盤，重視新產品新服務和解決方案的合規(guī)評審，有效開展審計和選取監(jiān)測指標來衡量措施的有效性。

2020年是我國反壟斷新規(guī)密集推出的一年，知識產權、汽車、平臺等領域反壟斷指南先后推出。

藍皮書認為，在汽車領域，汽車售后市場和進一步細分的地域市場可能引起執(zhí)法關注?！镀嚇I(yè)反壟斷指南》指出，在個案中界定汽車售后市場，汽車品牌是需要考慮的一個重要因素。因此，在整體銷售市場不具有支配地位的汽車廠商在汽車售后市場可能被認定為具有市場支配地位，汽車廠商應避免以下行為：限制經(jīng)銷商和維修商外采售后配件，強制二者接受不合理的售后配件銷售目標、庫存品種和數(shù)量等。

平臺經(jīng)濟領域的反壟斷指南通過后，藍皮書梳理了企業(yè)需要關注的十個新問題，分別是大數(shù)據(jù)殺熟；“二選一”；個人數(shù)據(jù)的收集與共享；屏蔽競爭對手或拒絕開放API接口；平臺紅包與補貼；搜索降權；通過設置彈窗、操作必經(jīng)步驟等捆綁銷售產品或服務；軸輻協(xié)議；最惠國待遇條款；明確VIE架構及未達申報標準的交易也屬于監(jiān)管范圍。

藍皮書認為，大型互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)在反壟斷、個人信息保護、反不正當競爭、知識產權、投融資、反腐敗等多個領域存在合規(guī)風險，企業(yè)應全面審視其生態(tài)系統(tǒng)內的各個業(yè)務模式，避免類似的高風險行為。

從環(huán)境保護行政執(zhí)法趨勢看，執(zhí)法越來越活躍。在污染環(huán)境罪刑事執(zhí)法方面，呈現(xiàn)出以下特點：刑事執(zhí)法力度不減；金屬設備制造、廢物利用處理、化工、礦業(yè)等行業(yè)仍屬高風險行業(yè)；企業(yè)管理人員被判刑罰比例較高；污染環(huán)境的違法行為類型多樣；發(fā)案線索絕大部分來自行政執(zhí)法；單位被判處罰金刑跨度大，涉案人員具備適用緩刑的空間。

在證券期貨領域，我國行政和解的實踐案例非常少。藍皮書認為，未來行政和解制度預計有三方面變化：適用行政和解程序的案件類型將逐步放開；行政和解的適用條件將回歸于能否實現(xiàn)執(zhí)法目標和補償投資者的判斷，而不再以案件事實和法律關系是否明確為限；減少制度實施的客觀限制條件。